环亚娱乐ag88旗舰证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见

2018-09-16 12:40 作者:产业新闻 来源:环亚娱乐ag88旗舰

  中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会今日开始就《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》向社会公开征求意见。他表示,近年来投行类业务快速发展,行业普遍存在执业质量良莠不齐、业务发展与内部控制脱节的现象。

  第一,聚焦投行类业务中的突出盲点和问题,着力解决业务活动管控不足、过度激励等导致风险的根源性问题;第二,突出投行类业务内控标准的统一,包括行业普遍适用的内控流程、迫临的黑科技 看无人机与游戏怎么玩出花,持续督导、华泰期货策略报告——基于基本面。内核等方面的标准;第三,构建分工合理、相互制衡的内控体系,明确各部门的职责,推动质量控制实现全过程管控,督促各方归位尽责;第四,强调投行类业务风控的有效性,细化各道防线,具体到履职形式及执行层面的规范。

  证监会新闻发言人常德鹏8日表示:2017年上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家,跨区域私募股权基金88家,其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。

  证监会新闻发言人常德鹏8日表示,为解决较大规模冻资问题,证监会8日起正式调整可转债和可交换债的发行方式,将资金申购改为信用申购。

  证监会新闻发言人常德鹏8日通报,近日,证监会对3宗案件作出行政处罚,包括:1宗涉及“中色股份”的内幕交易;1宗证券从业人员买卖股票案,涉及时任华林证券员工;1宗基金违规销售,主体为广东盈隆汇。环亚娱乐ag88旗舰

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